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深圳侦探​()被证监会立案调查分析——600069—或因违规为控股股东提供担保

作者:佚名    时间:2022-04-22 11:11:11

深圳侦探十六、退市银歌(600069)证监会立案调查分析——或为控股股东违规提供担保

河南银阁实业投资有限公司(以下简称“银阁投资”)于2020年5月15日收到中国证监会《调查通知》(编号:Yu调查 2020017号),因公司涉嫌信息披露违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对该公司提起诉讼调查@ >。

(一)违法违规事实

2020年4月7日,河南证监局发布《关于采取措施向河南银歌实业投资有限公司发出警示函的决定》,确认2018年11月21日,银歌投资有限公司在,作为担保人,与银行签订了最高限额协议。为控股股东漯河银歌实业集团有限公司提供的担保合同金额最高主债权为6.99亿元。银歌投资未履行担保的审查程序和信息披露义务。

2020年8月26日,上海证券交易所发布《关于对河南银歌实业投资有限公司、控股股东漯河银歌实业集团有限公司、实际控制人孟平及相关责任人纪律处分的决定》人”,认定银歌投资公司违规事实:非法为控股股东漯河银歌实业集团有限公司(以下简称银歌集团)提供大额担保;公司董事、监事、高级管理人员未认真履行职责,未为公司对外担保提供充分担保。公司持续关注,未采取有效措施核实相关违规担保行为,

(二)被证监会备案的原因调查

退市的银歌集团被备案的原因调查可能是:(1)为控股股东银歌集团提供了最高限额为6.99亿的主要债权担保。违规;(2)公司擅自泄露未公开重大信息,导致相关信息在法定披露渠道之前披露。

十七、中信国安(000839)证监会立案调查分析——该案因连续7年财务造假

中信国安信息产业有限公司因涉嫌违法违规于2020年5月16日收到《中国证监会通知调查》(陕证调查字2020036)在信息披露方面,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对该公司提起诉讼调查。

(一)违法违规事实

2021年3月3日,公司收到中国证监会《行政处罚预通知书》(刑字[2021]13号)。证监会认定中信国安涉嫌违法:(1)披露于《2009年度报告》、《2010年度报告》、《2011年度报告》、《2012年度报告》、《2013年度报告》 》、《2014年年报》《年报》存在虚假记载;(2)披露的《2015年年报》存在虚假记载;

(二)被证监会备案的原因调查

经过近十个月的调查,中信国安违法违规的事实已经开始浮出水面。在证监会的行政处罚事前通知中,中信国安连续七年财务造假,情节恶劣。2009年至2014年,累计虚增营业收入506,321,246.92元,累计虚报财务费用506,582,120.84元,累计虚增利润1,012,903,36< @7.76元。2015年1-6月,净利润虚增68,326,10元2.22元,导致中信国安2015年账面投资收益多出33,479,79元0.09元, 占 33,479,790. 中信国安当年投资收益09元。6.24%,8.56% 的总利润。

十八、风暴退休(300431)证监会立案调查分析-原因是定期报告不能在法定期限内披露

2020年5月20日调查公司,宝丰集团股份有限公司收到中国证监会《调查通知》(京调查字20039)。因公司未按期披露定期报告,涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》相关规定,中国证监会决定对公司调查提起诉讼。

(一)违法违规事实

2020年,宝丰汇发布了《关于公司股票终止上市的公告》。因公司自法定披露期限届满之日起两个月内未披露 2019 年年度报告,公司股票将于 2020 年 7 月 8 日暂停上市。公司未在 1 年内披露 2019 年年度报告股票暂停上市一个月后,触及深交所《创业板股票上市规则(2018年11月)修订》第1号3.4.第一条规定的股票终止上市情形(九))。

(二)被证监会备案的原因调查

此前,宝丰汇已备案调查,此次由证监会备案调查,原因是2019年年报无法在法定期限内披露。

十九、昊华能源(601101)被证监会备案调查分析——或高估28.24亿因定期报告无形资产

北京昊华能源股份有限公司于2020年5月20日收到中国证监会《调查通知》(编号:京调查字20040),因公司涉嫌信息泄露披露 根据《中华人民共和国证券法》相关规定,决定对公司调查提起诉讼。

(一)违法违规事实

2020年5月20日,昊华能源收到中国证监会北京监管局(以下简称“北京证监局”)的《行政监管办法决定书》([2020]86号)—— 《关于华能源有限公司出具警示函的决定》,北京证监局认定,昊华能源公司收购鄂尔多斯京东方能源投资有限公司(以下简称“京东方”)30%股权后能源”)2015年纳入合并报告范围进行会计处理,按照京东方能源拥有的9.6亿吨煤炭资源价值进行会计处理。由于高估了5.1亿吨的资源,

(二)被证监会备案的原因调查

昊华能源之所以被证监会备案调查可能是财务会计构成重大差错,导致公司2015年至2018年定期报告出现虚假记载。无形资产原值为超过 28.24 亿。

二十、广东融泰(600589)证监会立案调查分析——未披露关联交易、虚增利润等原因

2020年5月21日深圳出轨侦探 ,广东容泰实业股份有限公司发布《广东容泰实业股份有限公司收到中国证监会调查通知的公告》。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》相关规定,中国证监会决定对公司提起诉讼调查@ >。

(一)违法违规事实

2021年3月11日,公司收到中国证监会广东监管局《关于行政处罚和市场禁止的预通知》(粤证监处罚[2021]5号)。证监局认定广东荣泰涉嫌违法。:(1)2019年年度报告未在规定期限内披露;(2)相关报告未按规定披露关联关系及日常经营关联交易;(3)@ > 2018年年报,2019年年报虚增利润;

(二)被证监会备案的原因调查

调查之后,广东荣泰违法违规的事实逐渐明朗。广东荣泰涉嫌多项违法行为,未按规定披露关联关系和日常经营关联交易,虚增利润,导致2018年年报和2019年年报出现。年报存在虚假记载。最严重的是,2018年广东容泰虚增利润1224.69万元,2019年广东容泰虚增利润。3124.23万元,虚增利润117<@7.99万元,虚增利润4302.22万元。

2十一、*ST信义(600145)被中国证监会备案调查分析——未能按时披露定期报告的原因

新疆亿路万源实业投资控股有限公司于2020年5月26日收到《中国证监会立案通知调查》。因公司涉嫌信息披露违规,根据《中华人民共和国证券法》中华人民共和国“”,中国证监会决定对该公司提起诉讼调查。

(一)违法违规事实

2021年2月2日,公司收到中国证监会新疆监管局《行政处罚预通知书》([2021]1号),证监会认定*ST信义涉嫌未履行在规定时间内披露定期报告:2019年11月,*ST信义上期年度报告审计机构四川华新(集团)会计师事务所致函*ST信义,表示将不再承担公司2019年度财务报表审计业务。 *ST信义未能及时有效聘请会计师事务所对2019年度报告进行审计。至 2020 年 8 月 3 日,公司 本次股东大会审议通过了关于聘任深圳堂堂会计师事务所事务所(以下简称深圳堂堂)的议案。2020年8月25日,深圳堂堂向*ST信义出具了2019年度审计报告。2020年8月25日,*ST信义董事会、监事会审议通过了关于公司2019年年度报告的议案。2020年8月28日,*ST信义披露了2019年年度报告。

(二)被证监会备案的原因调查

此前,*ST信义已备案调查,此次被证监会备案调查,原因是2019年年报无法在法定期限内披露。

2、十二、神武退休分析(300156)证监会备案调查——未能按时披露定期报告的原因)

新神物环保科技股份有限公司于2020年5月29日收到中国证监会《调查通知》(编号:京调查字20041),通知内容为: 神雾环保科技有限公司因未按时披露定期报告,涉嫌信息披露违法违规。根据《中华人民共和国证券法》相关规定,中国证监会决定向公司立案调查。

(一)违法违规事实

2020年4月27日,公司发布《关于预计未在法定期限内披露2019年年度报告和2020年第一季度报告的风险提示公告》,披露自年度审计机构委任工作尚未完成,原计划于2020年发布。2019年4月28日,披露了2019年年度报告和2020年第一季度报告。根据《深圳证券交易所创业板上市规则》等相关法律法规,上市公司应当在每个会计年度结束后的四个月内进行申报。年报披露。公司预计无法披露2019年年报及原计划于4月28日披露的2020年一季报,

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(二)被证监会备案的原因调查

神武推因未在规定时间内披露定期报告被中国证监会备案。创业板不接受公司股票重新上市的申请,因此神武公司股票退市后,将无法重新上市。

2.十三、新潮能源(600777)证监会备案调查——或因诉讼事项分析

山东新潮能源股份有限公司于2020年5月29日收到中国证监会《调查通知》(编号:京调查字20043号),因公司涉嫌信息披露违规,根据《中华人民共和国证券法》相关规定,中国证监会决定对调查公司提起诉讼,敬请配合。

(一)违法违规事实

根据新潮能源2018年12月19日发布的《涉诉公告》,2018年12月18日,山东新潮能源有限公司收到北京市高级人民法院出具的《应诉通知书》[(2018)京民初59号]. 原告恒天中岩投资管理有限公司与北京正和兴业投资管理有限公司、唐万新申请追加合同纠纷[(2018)京民初第59号]]。新潮能源公司为被告。

(二)被证监会备案的原因调查

此次,证监会因涉及恒天中研投资管理有限公司诉讼而立案调查,但调查尚未结案。是否存在其他违法违规行为,仍需中国证监会的结案文件。.

2、十四、ST金华(600080)证监会备案调查——重大合同未及时披露原因分析

2020年5月29日,金华企业(集团)股份有限公司收到中国证监会《调查通知》(编号:证正调查字2020092)。涉嫌信息披露违法,根据《中华人民共和国证券法》相关规定,决定对该公司调查提起诉讼。

(一)违法违规事实

2个多月后,2020年8月6日,ST金华发布了《关于接收中国证监会陕西监管局的公告》。公司收到中国证监会陕西监管局《行政处罚决定书》([2020]4号)。根据《上市规则》等规定,金华股份应当自控股股东向上市公司借款之日起两个交易日内披露与关联方占用资金有关的重大合同。截止2020年4月30日 十六、退市银鸽()被证监会立案调查分析——600069—或因违规为控股股东提供担保,金华股份未在《2019年年度报告》中按要求及时披露上述重大合同。

(二)被证监会备案的原因调查

ST金华被证监会调查备案,主要是控股股东未及时披露与关联方资金占用有关的重大合同。2019年1月1日至2019年12月31日,金华投资通过非关联方与上市公司签订《贷款协议》和《财务顾问合同》,其他关联方西安桑硕、西安宏辉通过与金华达成协议。公司与子公司签订《借款协议》,累计向上市公司借款27,777万元,占金华2018年末经审计净资产的15.68%。

2十五、*ST群兴(002575)已被中国证监会备案调查分析——或非经营性占用上市公司资金

广东群兴玩具有限公司于2020年6月2日收到中国证监会《调查通知》(编号:粤调查字20036),因公司涉嫌违法违规信息披露违规,根据《中华人民共和国证券法》的相关规定,中国证监会决定对该公司提起诉讼调查。

(一)违法违规事实

并将2019年净利润修正为亏损1.8亿至2.2亿。2020年6月24日,*ST集团兴披露2019年年报,实际净利润为亏损1.893亿元。上述业绩预测与实际净利润存在较大差异,*ST群兴未在规定期限内及时更正业绩预测。

(二)被证监会备案的原因调查

根据上述公告,*ST群兴被证监会备案的原因可能为:(1)实际控制人及其关联方非经营性占用上市公司资金;( 2) 性能预测修正不及时。

【未完成】

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